Compliance-Beratung

Was bedeutet Compliance?

Unternehmens-Compliance bedeutet Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen, Standards und freiwilligen Richtlinien. In fast jedem Land bestehen Compliance-Regeln, die die oberste Geschäftsführung haftbar machen - auch für Fehler in den Auslandsgesellschaften (z.B.: SOX in den USA, J-SOX in Japan)

 

Die Umsetzung und Steuerung von Compliance erfolgt in der Regel durch ein Compliance-Management-System (CMS)Dieses besteht aus einem lebendigen Risikomanagement sowie dessen Umsetzung in Prozessen und Maßnahmen.


Was droht ohne ein verlässliches Compliance Management System (CMS)?

Konsequenzen für Geschäftsführer:innen

Geschäftsführer:innen müssen Schadensfälle durch eine sorgfältige Organisation verhindern! Im Schadensfall gilt die Beweislastumkehr.

 

Geschäftsführer:innen haften persönlich auf Schadensersatz, wenn ein Schaden entsteht, weil sie kein ausreichendes Risikomanagement umgesetzt hatten. Zudem haften sie für Fehler ihrer Mitarbeitenden.

 

Zudem erfolgt die strafrechtliche Haftung immer gegen natürliche Personen. 

Konsequenzen für Führungskräfte

Führungskräfte wie z.B. Prokuristen, Datenschützer und Compliance Officer haften entsprechend ihrer Bedeutung im Unternehmen.

 

Für einen Compliance Officer hat der BGH bereits im Jahr 2009 bestimmt, dass er auch mit seinem Privatvermögen dafür einsteht. Natürlich ist es nur fair, dass Unternehmen ihre Compliance Officer soweit möglich von der Haftung freistellen.

Konsequenzen für  Unternehmen

Einer Organisation drohen bei Compliance-Verstößen:

  • Schadensersatz 
  • Behördliche Maßnahmen wie der Entzug von Erlaubnissen
  • Reputationsschaden und Vertrauensverlust bei Kunden


Umsetzung Ihres Compliance Management Systems in drei Schritten

Entwicklung eines Risikomanagements

Wir entwickeln in sechs Schritten Ihr Risikomanagement.

  • Überprüfung aller Prozesse im Rahmen eines Rechtsaudits 
  • Risikoaudit für das gesamte Unternehmen inkl. internationalem Auftretens
  • Erstellung einer Risikomatrix für das Unternehmen
  • Definition von pragmatischen Maßnahmen und Richtlinien
  • Erstellung eines Handbuches als essentielle Dokumentation
  • Erstellung eines Code of Conducts

Benennung eines Compliance-Officers

Wir unterstützen Sie bei der Schulung eines Compliance-Officer.

 

  • Die Benennung eines Compliance-Officers ist für die Umsetzung des CMS essentiell.
  • Ein Compliance Officer berichtet direkt an den Geschäftsführer und nimmt in Absprache mit dem Geschäftsführer Einfluss auf alle Unternehmensbereiche.
  • Seine Aufgabe ist die Schaffung und Pflege einer maßgeschneiderten Compliance-Struktur für das Unternehmen. 

Gestaltung, Dokumentation und Optimierung neuer Prozesse

Wir schulen Ihren Compliance-Officer regelmäßig und unterstützen mit Rechtsberatung.

 

  • Der Compliance Officer hat in regelmäßigen Meetings mit den Führungskräften des Unternehmens alle vorhandenen Prozesse zu besprechen und zu optimieren.
  • Zudem müssen Anforderungen durch neue Gesetze in Prozesse überführt werden.
  • Aktualisierungen werden in der Risikomatrix festgehalten.


Unser Angebot: Wir implementieren Ihr CMS - gemeinsam mit Ihnen!

In ca. 17 Stunden entwickeln wir die für Sie wichtigsten Compliance-Strukturen in Ihrem Unternehmen (unverb. Schätzung bei der Verwendung von R&M-Mustern, Module auch einzeln buchbar): 

  • Durchführung des Rechtsaudits: 3 Std. 
  • Durchführung des Risikoaudits auf Basis von ca. 150 Fragen für das Gesamtunternehmen: 2 Std. 
  • Integration von Prozessen und Richtlinien ins Handbuch: 3 Std.
  • Erstellung eines Code of Conduct mit dem Compliance-Team: 2 Std. 

Wir empfehlen außerdem folgende Module:

  • Einführung einer 360-Grad-Beurteilung: 3 Std. 
  • Entwicklung eines Leitbilds: 3 Std. Findung im Team und Unternehmen, 1 Std. Aufbereitung