Warum Compliance Management?

 

Unternehmens-Compliance bedeutet Regeltreue, also die Einhaltung von Gesetzen, Standards und freiwilligen Richtlinien. In fast jedem Land bestehen Compliance-Regeln, die die oberste Geschäftsführung haftbar machen - auch für Fehler in den Auslandsgesellschaften (z.B.: SOX in den USA, J-SOX in Japan)

Die Umsetzung und Steuerung von Compliance erfolgt in der Regel durch ein Compliance-Management-System (CMS). Dieses besteht aus einem lebendigen Risikomanagement sowie dessen Umsetzung in Prozessen und Maßnahmen.

 

- Inwieweit berührt Compliance die Realität eines GF?

Geschäftsführer:innen müssen Schadensfälle durch eine sorgfältige Organisation verhindern! Im Schadensfall gilt die Beweislastumkehr.

Geschäftsführer:innen haften persönlich auf Schadensersatz, wenn ein Schaden entsteht, weil sie kein ausreichendes Risikomanagement umgesetzt hatten. Zudem haften sie für Fehler ihrer Mitarbeitenden.

Zudem erfolgt die strafrechtliche Haftung immer gegen natürliche Personen. 

Führungskräfte wie z.B. Prokuristen, Datenschützer und Compliance Officer haften entsprechend ihrer Bedeutung im Unternehmen.

Für einen Compliance Officer hat der BGH bereits im Jahr 2009 bestimmt, dass er auch mit seinem Privatvermögen dafür einsteht. Natürlich ist es nur fair, dass Unternehmen ihre Compliance Officer soweit möglich von der Haftung freistellen.

Einer Organisation drohen bei Compliance-Verstößen:

• Schadensersatz 
• Behördliche Maßnahmen wie der Entzug von Erlaubnissen
• Reputationsschaden und Vertrauensverlust bei Kunden

 

- Welche Vorteile bietet CM einem Unternehmen/einer Führungskraft, was droht ohne?

 

Wer ist R&M?

Carmen Felsing ist seit Jahrzehnten als Spezialistin für Wirtschaftsrecht tätig und übernahm als Compliance Chief Officer Verantwortung für die Entwicklung von Risikomanagement-Strukturen und die Umsetzung von Compliance-Strukturen. Zudem schult sie Compliance-Officer 

 

Die Kanzlei Recht & Management unterstützt ihre mittelständischen Mandanten als externe Rechtsabteilung. Gründerin und Rechtsanwältin Carmen Felsing unterstützt mittelständische Unternehmen seit fast 30 Jahren u.a. mit der Erstellung, Prüfung und dem Management von Verträgen. Von ihren Mandant:innen wird die Anwältin für ihre hohe fachliche Kompetenz im Bereich Vertragsrecht und ihre pragmatische Vorgehensweise geschätzt. 

 

Unsere Komptenzen

- Warum R&M als Dienstleister?

 

Vorteile 

 

Unsere Angebot

 

Ihr Compliance Management System in nur 17 Stunden

 

Analyse Ist-Zustand

 

- Rechts-Audit: Prüfung vorhandener Verträge und Vorlagen

- Risiko-Audit: 150 Fragen zur Aufdeckung von Risiken im gesamten Unternehmen 

- Regulatorischer Rahmen ((neue) Gesetze, Richtlinien, Anforderungen von Partnern)

 

Definition Soll-Zustand

- Definition geeigneter Maßnahmen, Prozesse und Vorlagen zum Schließen von Rechtslücken (z.B. Qualitätssicherungsvereinbarung)

- Definition Verantwortliche/Prozesse/Richtlinien/Handbuch

 

Umsetzung 

- Entwicklung eines Risikomanagements

- Benennung eines Compliance-Officers

- Gestaltung, Dokumentation und Optimierung neuer Prozesse

- Schulung von MA

 

 

 

 

In ca. 17 Stunden entwickeln wir die für Sie wichtigsten Compliance-Strukturen in Ihrem Unternehmen (unverb. Schätzung bei der Verwendung von R&M-Mustern, Module auch einzeln buchbar): 

• Durchführung des Rechtsaudits: 3 Std. 
• Durchführung des Risikoaudits auf Basis von ca. 150 Fragen für das Gesamtunternehmen: 2 Std. 
• Integration von Prozessen und Richtlinien ins Handbuch: 3 Std.
• Erstellung eines Code of Conduct mit dem Compliance-Team: 2 Std. 

Wir empfehlen außerdem folgende Module:

• Einführung einer 360-Grad-Beurteilung: 3 Std. 
• Entwicklung eines Leitbilds: 3 Std. Findung im Team und Unternehmen, 1 Std. Aufbereitung